期刊介绍
期刊导读
- 10/20【师资力量】我校优秀教师-赵永鹏
- 10/19刘俊霞:中兴事件视角下美国贸易出口管制及风险
- 10/19无人机的军民两用与跨越式发展,既和军研机构
- 10/19俄罗斯:强化顶层设计 发展军民两用技术
- 10/16全通实业集团推进军民融合深度发展
刘俊霞:中兴事件视角下美国贸易出口管制及风险(2)
美国出口管制的相关法律及条例主要包括法律、法规和指引。三部法律是美国出口管制最高级别的法律。一是《出口管理法》(EAA)对出口或再出口美国产的军民两用产品、软件和技术进行管理。二是《武器出口管制法》(AECA)确立了美国联邦政府对军用物项、技术与服务出口和再出口(包括经济活动)的管制权力。三是《国际突发事件经济权利法》(I EEPA)确立了美国在遭受国家安全和经济利益等重大威胁时的处理方式,如必要时可以通过冻结和没收外国持有的美国资产来应对国际突发事件,从而实现维护国家权益的根本目的。除了法律之外,美国政府根据法律授权还颁布了一系列出口管制法规,主要有三部法规。一是美国商务部根据《出口管理法》制定的《出口管理条例》(EAR);二是美国财政部制定的《伊朗交易与制裁条例》(I TRS);三是美国国务院根据《武器出口管制法》制定的《武器国际运输条例》(I TAR)。为了明确具体的出口管制物品及实施细则,美国各相关政府部门依据法律法规进一步制定了相关规则及指引,这一系列的文件详细规定了受到具体管制的产品范围和技术,以及受限制和禁止进出口的具体国家。主要有美国商务部制定的《商业管制清单》(CCL)、商务部制定的《商业国家列表》(CCC)、国务院制定的《美国防务目录》(USML)等。
(二)违反美国出口管制的风险
出口管制是为了实现特定的目的,利用法律手段,对特定出口贸易设置条件并进行审查的法律制度。以《美国出口管制法》为例,美国出口管制制度还具有域外效力,根据其《出口管理法》条款规定,其适用于外国出口商向特定国家和地区的出口行为。主要包括的情况有:在美国制造的相关产品;美国产品作为零部件或原材料被外国制造的产品所使用,并且成份超过一定比例;外国产品在生产过程中采用了美国技术或软件;虽然是在美国境外的公司,但生产外国产品的工厂是使用了美国技术或软件所建成的。可见,无论出口商所在的国家是谁,只要与美国有母总司和子公司的关系,均属于其管制范围,这意味着只要企业涉嫌违反最终用途和最终用户的限制性规定,那么与此相关的企业和个人属于美国出口管制法的制裁范围。
违反美国出口管制面临的主要风险包括三方面:一是行政处罚风险。违反美国出口管制相关法律,企业将首先面临行政机关或行政主体依法定职权和程序所进行的行政制裁的行为。通常会涉及高额罚款、没收拟出口货物、冻结资产、限制出口权利等行为。如果企业丧失出口权利,将导致企业无法正常运营,丧失国际市场份额。二是经济和法律风险。中兴通讯受到美国重罚的事件一定程度上反映了美国执法力度的严厉性。在国际贸易中,任何规避美国出口管制以及其他贸易规定的违法违规行为,都将给企业带来严重的经济风险和法律后果。由于不同国家和地区的当事人对对方国家的法律程序和法律意识的理解存在差异,事实上美国对中兴的调查早在2012年就已经启动,但公司领导对于贸易管制合规不了解,没有采取相应的应对措施,一旦发生或出现了违规现象,不能从根本上有效进行解决,会对企业造成巨大的直接与间接损失。三是政治与外交风险。国家间的经贸关系在不同时期因多方面原因存在较大的不稳定性。此次中兴事件在中美经贸关系较紧张的前提下被美国政府重提,有观点认为该案的发生使中美关系进入恶性循环,甚至标志着“中美科技冷战”时代的开始。美国的监管者不断阻止中国的技术企业集团并购美国公司,高科技领域成为两国斗争的主要领域,美国对中国充满疑虑,紧张关系不断升级。
三、“中兴通讯”案例分析
中兴通讯从2012年被美国政府立案调查以来直至2018年6月该事件的暂时冷却,整个案件从立案调查到第三次处罚,历时6年,中兴通讯发展受到重创,甚至此案件也威胁到华为等相关企业。反思中兴通讯案例,不仅有助于我国企业了解全球价值链竞争下跨国公司的竞争方式,也有助于我国企业认识全球化时代下,企业走出去不仅要获益更重要的是要管控风险。
(一)性质上:中兴事件属于企业违规的案件
中兴通讯2011年的内部机密文件《关于全面整顿和规范公司出口管制相关业务的报告》《进出口管制风险规避方案--以YL为例》(后来落入美国之手)明确表示:“目前,公司最大的风险是正在进行中的伊朗业务……”“我公司的转口业务,尤其是其中在伊朗开展的业务,有可能会使得公司被美国列入黑名单。一旦被列入黑名单之后,我公司可能会失去美国产品的供应链……”“
文章来源:《军民两用技术与产品》 网址: http://www.jmlyjsycp.cn/zonghexinwen/2020/1019/486.html