期刊介绍
期刊导读
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- 10/19刘俊霞:中兴事件视角下美国贸易出口管制及风险
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刘俊霞:中兴事件视角下美国贸易出口管制及风险
〔作者简介〕刘俊霞,西安翻译学院商学院副院长、副教授。
〔文章来源〕《对外经贸实务》2018年第11期,第45-48页。
摘要:2018年上半年,美国以违反本国出口管制法为由对中国企业中兴通讯实行严厉制裁。中兴事件的发生,引起了国内外广泛关注,最终我国投入大量资源换取了中兴通讯的新转机。通过对美国出口管制体系和中兴事件的梳理和分析,认为我国在新一轮对外开放形势下,开展涉外经济业务活动必须遵守出口管制法等相关法律法规,避免由于违规给企业和国家带来经济、法律、政治外交等风险。企业走出去不仅要管控相应风险,还要熟悉和了解业务国家的管制法,涉外企业必须重视法务部门的建设与效能发挥,建立高新技术产业技术依赖预警机制,从而实现稳定的经济效益。
关键词:中兴通讯; 出口管制; 风险防范
2018年上半年,美国制裁中国企业--中兴通讯股份有限公司(简称中兴通讯),由此引发了中美贸易战,下半年中美贸易战进一步升级。2018年9月18日,美国政府正式宣布对2000亿美元中国商品征收10%的关税,接着中国决定对美国原产约600亿美元进口商品加征关税,这引起了市场对美国贸易和投资环境的普遍担忧。回顾中兴通讯被制裁的背景以及原因,不难看出,中兴通讯制裁事件发生的时间远远早于中美贸易战。从2012年开始,被美国调查至今已经将近6年时间。中兴事件发生之后,我国为保护本国企业利益,投入大量资源与美国政府进行交涉和谈判,才换取了美国对中兴通讯制裁的新转机。在经济全球化深入发展的时期,中兴通讯事件暴露出中国企业参与全球价值链竞争存在明显的管控合规风险能力滞后、企业合规管理体系等漏洞及问题。本文从“中兴事件”视角,警示走出国门的中国企业,一定要遵守国际规则和法律,规范经营,否则深陷被动局面给企业造成重大的损失,付出的代价也是极其惨重的。
一、中兴事件概述
相关资料显示,美国政府从2012年开始关注中国中兴通讯,此时中兴通讯为国内第一家正式推出4GLTE智能手机的生产商。美国商务部在2012年就已经开始针对中兴未经授权向伊朗出口、违反美国对伊朗的贸易制裁规定展开调查。2016年3月7日,美国商务部官方网站披露了其调查员获取的中兴通讯内部文件,以中兴通讯“违反美国出口限制法规”为由,对中兴采取限制出口措施。2016年4月5日,中兴三位高管CEO以离职换取美国商务部对中兴解除出口限制。2017年3月7日,中兴新任公司董事长兼CEO表示“中兴通讯承认违反美国出口管制相关法律法规,愿意承担相应的责任……”2018年3月13日,美国商务部工业安全局(BI S)通知中兴通讯将会重启制裁,2018年中兴通讯于3月16日作了答辩;4月16日,美国商务部宣布立即重启对中兴通讯的制裁禁令,主要理由是:欺骗、虚假陈述和一再违反美国法律。主要原因是中兴通讯在2016年11月30日和2017年7月20日的报告中作了虚假陈述。美国规定自禁令发出之日起7年内(截止2025年3月13日)禁止任何美国公司和个人与中兴公司交易,切断中兴的供应链并处以11.9亿美元的高额罚款。2018年美国当地时间6月7日,美国与中兴公司达成协议,结束对中兴通讯实施的严重制裁,但提出如果中兴再有违规将继续重启并实施制裁措施。
二、美国出口管制相关法律及存在的风险
(一)美国的主要出口管制法律
美国的出口管制政策主要源于冷战时期其对社会主义国家的经济遏制,出口管制政策是美国推行歧视性贸易政策的主要手段,出口管制政策根据政治经济形势的演变,不断被美国以维护本国安全和保持经济优势等为由以法律形式出现。美国政府主要对敏感设备、软件和技术的出口加以控制。国际社会及组织先后签订了《不扩散核武器条约》《禁止细菌(生物)及毒素武器的发展、生产和储存以及销毁这类武器的条约》和《关于禁止发展、生产、储存和使用化学武器及销毁此种武器的公约》来控制核武器、生物武器及化学武器等杀伤性武器的使用和扩散。WTO也制定了出口管制的法律条款对各成员方的出口行为予以指导监督和规范。
美国参加了多个国际不扩散机制,主要包括:“核供应集团”(NSG),对核武器及相关材料、设备和技术出口实施管制;核不扩散条约(NPT)缔约国参加的桑格委员会,协调实施不扩散条约的要求,以便将国际原子能机构(I AEA)的保障措施应用于核出口;导弹技术控制体制(MTCR),对于导弹特别是有效载荷500公斤以上、射程超过300公里的导弹,制定了一个共同的出口限制政策和清单,包括导弹开发、生产和运营所需的所有关键设备和技术;澳大利亚集团(AG),目标是确保各国的相关行业不会有意或无意地协助寻求获得化学和生物武器(CBW)能力的国家或恐怖分子;瓦瑟纳尔协议(W A),管制传统武器及军民两用货物与技术的出口的条约,目的是防止对区域安全和稳定的破坏。
文章来源:《军民两用技术与产品》 网址: http://www.jmlyjsycp.cn/zonghexinwen/2020/1019/486.html